Gửi bình luận
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố xử phạt hàng trăm triệu đồng với Công ty Cổ phần (CTCP) Chứng khoán KIS Việt Nam vì sai phạm liên quan đến trái phiếu Tân Hoàng Minh.
CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của CTCP Cung Điện Mùa Đông - công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Cụ thể, trong tháng 11.2021 chào bán đợt 1 với 254 tỉ đồng, đợt 2 là 196 tỉ đồng; đợt 3 diễn ra vào tháng 3.2022 với giá trị 1.900 tỉ đồng. Tổng số tiền trong lô trái phiếu trên là 2.350 tỉ đồng.
Tuy nhiên, KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Cụ thể, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được đại hội đồng cổ đông của CTCP Cung Điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng chỉ ra, hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin phát hành trái phiếu đợt 1 và 2 của CTCP Cung Điện Mùa Đông không có báo cáo tài chính kiểm toán 2019 (chỉ có báo cáo tài chính năm 2019 chưa được kiểm toán).
Ngoài ra, KIS Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4/2021, quý 1/2022; báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021, quý 2I/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý 1/2021, quý 2/2021.
Thêm vào đó, KIS Việt Nam cũng không báo cáo HNX đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 2 và 3/2021...
Trước đó, cũng liên quan đến các sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của các công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính đối với hai công ty khác là Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest, với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.
Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỉ đồng. Tuy nhiên, công ty chứng khoán này lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời, báo cáo có nội dung sai lệch.
