Ủy ban Chứng khoán nhà nước xử phạt 2 cá nhân vì dùng 102 tài khoản thao túng cổ phiếu

Trong tuần cuối cùng cận Tết nguyên đán, Ủy ban Chứng khoán nhà nước phạt hành chính hai người vì dùng 102 tài khoản để thao túng cổ phiếu của Tập đoàn Tiến Bộ, đồng thời phạt hàng loạt công ty chứng khoán sai phạm.

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán nhà nước và kết quả xác minh của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 600 triệu đồng đối với ông Dương Thanh Xuân (Thái Nguyên), và phạt 600 triệu đồng với ông Nguyễn Thành Nam (Bắc Giang).

Theo ủy ban, ông Xuân và ông Nam cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty CP Tập đoàn Tiến Bộ.

Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, hành vi của hai cá nhân trên chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự và không có số lợi bất chính. Quyết định xử phạt hành chính có hiệu lực từ ngày 28.1.

Trước đó, ngày 23.1, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bắt tạm giam ông Nguyễn Văn Nam (nguyên Giám đốc Công ty CP ASA) về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” vì đã có hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỉ đồng.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định về việc hủy 7 triệu cổ phiếu của Công ty CP ASA từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn, từ 30 tỉ đồng lên 100 tỉ đồng của Công ty CP ASA.

Quyết định nêu trên được ban hành căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán nhà nước đối với Công ty CP ASA, kết quả điều tra, xác minh của Cơ quan CSĐT Bộ Công an.

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán nhà nước, Công ty CP ASA trước đây là Công ty CP Liên doanh Sana WMT, niêm yết và chính thức giao dịch trên HNX từ năm 2012.

Cổ phiếu ASA bị HNX hủy niêm yết từ ngày 13.6.2019 do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, chuyển xuống giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom từ ngày 21.6.2019, và bị đưa vào diện hạn chế giao dịch (chỉ được giao dịch vào thứ sáu hàng tuần) do tổ chức đăng ký giao dịch có chứng khoán bị hủy niêm yết.

Trong quá trình giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã phát hiện có một số dấu hiệu bất thường trong báo cáo tài chính, trong đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỉ đồng lên 100 tỉ đồng của Công ty CP ASA và giao dịch cổ phiếu ASA nên đã phối hợp, đề nghị Cục Cảnh sát kinh tế – Bộ Công an xác minh, làm rõ.

Hiện Cơ quan CSĐT Bộ Công an đang tiến hành điều tra vụ án. Ủy ban Chứng khoán nhà nước sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với Cơ quan CSĐT Bộ Công an và các cơ quan, tổ chức có liên quan để xử lý nghiêm hành vi vi phạm pháp luật, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.