Trở thành cổ đông mà không báo cáo, 2 cá nhân bị phạt 125 triệu đồng

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 14.4cơ quan này đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Nguyễn Tấn Bảo (quận Phú Nhuận, TP.HCM) và ông Hoàng Chí Thanh (quận Bình Thạnh, TP.HCM).

Cụ thể, ông Hoàng Chí Thanh và ông Nguyễn Tấn Bảo cùng mở tài khoản tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt. Mỗi người đã cùng mua 730.000 cổ phần của Công ty cổ phần Bao bì nhựa Tân Tiến, chiếm tỷ lệ 5,4% và đều trở thành cổ đông lớn vào ngày 31.8.2015. Tuy nhiên, đến ngày 5.10.2015, Sở Giao dịch khứng khoán TP.HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo về sở hữu của 2 ông này. Vì vậy, UBCKNN quyết định xử phạt mỗi người là 62,5 triệu đồng.

Theo UBCKNN, việc xử phạt vi phạm hành chính được thực hiện theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23.9.2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hànhquyết định số 398/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công tyMekong Portfolio Investments Limited do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.

Được biết, từ ngày 8.12.2015 đến ngày 22.12.2015,Mekong Portfolio Investments Limited tổ chức giao dịch liên quan đến ông Tony Xuân Diệp, thành viên Hội đồng Quản trịCông ty cổ phầnXây dựng Cotec nhưng không báo cáo UBCKNN vàSở Giao dịch chứng khoán TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch. Do đó, công ty này bị phạt 70 triệu đồng.

Trước đó, ngày 11.4, cơ quan này cũng phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Xây dựng hạ tầng Sông Đà do công bố thông tin không đúng thời hạntheo quy định pháp luật.